人工智能時代，未來已來。人工智能時代，算法是其靈魂，數(shù)據(jù)是其母乳，算力是為基石。在大數(shù)據(jù)驅動的人工智能時代，誰掌握了核心科技，誰就掌握了世界�？梢哉f，智能算法問題的探討既有學術研究考量的價值，也具有國際戰(zhàn)略謀劃的意義。一直以來，我國學者對計算機軟件、計算機程序發(fā)明的相關研究都較為前沿，但是多以美國立法為參照。智能算法的數(shù)據(jù)喂養(yǎng)特質(zhì)、黑箱特征導致了算法歧視、算法殺熟等諸多問題，其專利授權問題已經(jīng)成為國內(nèi)外諸多學者、專家的研究重點。姚葉博士的《算法的創(chuàng)新之維：人工智能算法發(fā)明專利授權問題研究》應此背景而生，是智能算法專利問題研究的前沿之作。
本書在結構上最大的特點是以一種較為嚴謹?shù)慕Y構全面地呈現(xiàn)了研究的問題及其應對，提出了智能算法對專利審查中專利性可專利主題專利披露倫理審查等審查步驟的沖擊，并對這些問題一一提出制度因應。同時，貫穿本書的還是作者的國際性的視角。據(jù)姚葉博士所述，本書框架形成于她在德國馬克思普朗克創(chuàng)新與競爭研究所進行聯(lián)合培養(yǎng)期間，因此，本書針對主要國家的專利審查制度進行比較研究，真正做到了在制度移植中進行反思性建構。當然，最重要的是，本書在內(nèi)容上為智能算法專利授權問題研究提供新對象、新視角、新理論。
一是本書與時俱進地為專利制度提供了新的研究對象并持續(xù)追蹤新的審查范例。智能算法的形成除卻依賴編輯人員的代碼，更依賴存在于互聯(lián)網(wǎng)中的數(shù)據(jù)，故而也稱數(shù)據(jù)訓練的算法。數(shù)據(jù)的加入使得智能算法與以往的計算機程序、計算機軟件殊為不同，算法體現(xiàn)出數(shù)據(jù)生成性、自動獲得性與不可知性，對這一客體的討論具有一定創(chuàng)新性。以往對智力活動的規(guī)則和方法的專利客體研究，忽略對美國Alice 案后的主要案例進行分析，而姚葉博士研究搜集、整理并持續(xù)追蹤美國與歐盟等國家或地區(qū)最新審查實踐和立法動向，其學術態(tài)度和方法值得肯定。
二是作者沒有拘泥于學界對專利三性專利客體的相關討論，將研究重點置于人工智能帶來的新問題如算法黑箱、算法歧視等，進而作出專利法的詮釋和解答。譬如本書討論了倫理審查嵌入專利審查的各環(huán)節(jié)的可行性并進行具體構建，對專利授權審查中既有公開規(guī)則的不足進行檢視，并提出解決促進算法技術方案公開的方案。
三是本書引用了制度經(jīng)濟學、制度倫理學理論對專利授權制度的經(jīng)濟績效與倫理控制進行分析，以經(jīng)濟分析方法促進技術的創(chuàng)新與擴散，以倫理規(guī)則糾偏經(jīng)濟利益主導的專利制度。在微觀層面，以專利政策杠桿理論累積創(chuàng)新理論以及動態(tài)創(chuàng)新理論為指導，根據(jù)智能算法發(fā)明的不同時間節(jié)點進行恰當?shù)闹贫燃�勵與義務分擔。以上概為有益的思想資料和創(chuàng)新觀點。
本書作者姚葉是我在中南財經(jīng)政法大學指導的碩士生和博士生，她的碩士論文和博士論文均以智能算法為研究對象，并就相關主題發(fā)表多篇期刊文章，可以說具有較為豐富的學術積累。作為她的導師，我見證了本書從選題、構思到創(chuàng)作的全過程，也見證了她對人工智能算法逐漸加深理解的全過程。她一直具有較高的學術熱情，在攻讀碩士學位期間就已經(jīng)能夠獨立寫作，時常與我探討新興科技的知識產(chǎn)權問題。相信她對前沿問題的敏感性、對學術的嚴謹態(tài)度讀者都能夠在字里行間親身感受到。
姚葉博士自畢業(yè)后進入華東政法大學擔任特聘副研究員，因為較為突出的學術表現(xiàn)獲得了上海市超級博士后、上海市晨光學者等頭銜，同時也獲得首屆國家資助博士后研究人員計劃等項目資助。本書作為姚葉博士的重要階段性成果，已經(jīng)獲得上海市社會科學界聯(lián)合會望道計劃的資助，擬在上海人民出版社出版。
專利法是創(chuàng)新之法，伴隨著人工智能產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，專利制度也應該有新思考與變革。作為一本法學專著，姚葉博士的研究將審查實踐與企業(yè)需求相結合，具有理論意義與實踐意義，無疑為人工智能與專利法的交叉研究提供了有益見地。期待書籍的發(fā)表能夠吸引本領域研究者的目光，繼續(xù)為智能算法的專利審查問題研究貢獻力量！
是為序。
吳漢東
2025 年4月